甘政办发〔2017〕37号

 

各市、自治州人民政府，兰州新区管委会，省政府有关部门，中央在甘有关单位，省属有关企业：

　　《甘肃省政府和社会资本合作（PPP）项目工作导则》已经省政府同意，现印发给你们，请结合实际，认真组织实施。

　　

                                                      甘肃省人民政府办公厅

　　                                                      2017年3月3日

    （此件公开发布）

 

甘肃省政府和社会资本合作（PPP）项目工作导则 

 

第一章  总    则 

 

　　第一条  制定依据

　　为进一步规范我省政府和社会资本合作（PPP）项目操作流程，根据《国家发展改革委关于印发传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则的通知》（发改投资〔2016〕2231号）、《财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知》（财金〔2016〕90号）、《中共甘肃省委甘肃省人民政府关于深化投融资体制改革的实施意见》（甘发〔2016〕33号）等，制定本导则。

　　第二条  适用范围

　　本导则适用于全省在能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、市政工程等传统基础设施领域，及科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化等公共服务领域采用PPP模式运作的项目。

　　第三条  实施方式

　　政府和社会资本合作模式主要包括特许经营和政府购买服务两类。新建项目优先采用建设—运营—移交（BOT）、建设—拥有—运营—移交（BOOT）、设计—建设—融资—运营—移交（DBFOT）、建设—拥有—运营（BOO）等方式。存量项目优先采用改建—运营—移交（ROT）、转让—运营—移交（TOT）等方式。同时，各地区、各部门可根据实际情况及项目特点，积极探索、大胆创新，灵活运用多种方式，切实提高项目运作效率。

　　第四条  职责分工

　　由发展改革部门牵头，财政、规划、国土以及本导则第二条涉及领域的行业主管部门共同参与，各尽其责、密切配合，共同做好PPP工作。

　　发展改革部门负责制定操作规程，建设管理PPP项目库，管理PPP引导资金，完善价格调整机制，按规定权限审批、核准、备案项目。

　　财政部门负责项目涉及的物有所值评价、财政承受能力论证、财政资金预算安排，控制防范财政风险。

　　行业主管部门和地方政府负责遴选、发起项目，组织实施方案联审，进行监督检查和绩效评价。

 

第二章  项目储备

 

　　第五条  建立PPP项目库

　　各级发展改革部门会同有关行业主管部门，根据国民经济和社会发展总体规划、区域规划、专项规划及相关政策，做好PPP项目储备、动态管理、实施监测等工作。依托投资项目在线审批监管平台（国家重大项目库PPP项目储备模块），建立本地区本行业PPP项目库，并按照要求统一纳入国家有关部门PPP项目库。项目入库情况将作为安排政府投资、确定与调整价格、发行企业债券、实行资产证券化及享受其他支持政策的重要依据。

　　第六条  纳入年度实施计划

　　列入PPP项目库的项目，实行动态管理、滚动实施、分批推进。对于需要当年推进实施的PPP项目，应纳入各地区各行业PPP项目年度实施计划。需要使用各类政府投资资金的PPP项目，应当纳入三年滚动政府投资计划。

 

第三章  项目论证

 

　　第七条  确定实施机构和政府出资人代表

　　根据项目性质和行业特点，由项目所在地政府行业主管部门或其委托的相关单位作为PPP项目实施机构，负责实施方案编制、社会资本方选择、合同拟定和签署、建设运营监管和移交等工作。鼓励地方政府采用资本金注入方式投资PPP项目，并明确政府出资人代表，参与项目准备及实施工作。

　　第八条  物有所值评价、财政承受能力论证

　　对于拟采取PPP模式实施的项目，应在项目识别或准备阶段，由同级财政部门会同行业主管部门，按照相关规定组织开展物有所值评价和财政承受能力论证。

　　第九条  实施方案编制

　　纳入年度实施计划的PPP项目，应按照“风险分担、收益共享、激励相容”的原则编制实施方案，确保政府和社会资本双方权利义务对等，政府支出责任与公共服务绩效挂钩。

　　实施方案内容包括：项目概况、运作方式、社会资本方遴选方案、投融资和财务方案、建设运营和移交方案、合同结构与主要内容、风险分担、保障与监管措施等。

　　实施方案编制过程中，应重视征询潜在社会资本方的意见和建议，以及引导社会资本方形成合理的收益预期，建立主要依靠市场的投资回报机制。如果项目涉及向使用者收取费用，要取得价格主管部门出具的相关意见。

　　第十条  项目审批、核准或备案

　　政府采用资本金注入方式参与的PPP项目，按政府投资项目进行审批，由具有相应项目审批职能的部门审批可行性研究报告；政府采用投资补助、贷款贴息方式参与的PPP项目，按照企业投资项目进行核准或备案。

　　实行核准制或备案制的企业投资项目，根据《甘肃省政府核准的投资项目目录》及相关规定，由相应的核准或备案机关履行核准、备案手续。

　　项目审批、核准或备案后，实施机构依据相关要求完善和确定PPP项目实施方案。

　　纳入PPP项目库的投资项目，应在批复可行性研究报告或核准项目申请报告时，明确规定可以根据社会资本方选择结果依法变更项目法人。

　　第十一条  实施方案审查审批

　　按照“多评合一，统一评审”的要求，根据项目性质，由行业主管部门牵头，会同发展改革、财政、规划、国土、价格、公共资源交易管理、审计、法制等政府相关部门，对PPP项目实施方案进行联合评审。必要时可先组织相关专家进行评议或委托第三方专业机构出具评估意见，然后再进行联合评审。

　　通过审查的项目，由行业主管部门会同发展改革部门报同级政府审批。未通过审查的，可在调整实施方案后重新审查；经重新审查仍不能通过的，不再采用PPP模式。

　　第十二条  合同草案起草

　　PPP项目实施机构依据审查批准的实施方案，组织起草PPP合同草案，包括PPP项目主合同和相关附属合同（如项目公司股东协议和章程、配套建设条件落实协议等）。PPP项目合同主要内容参见省发展改革委发布的《甘肃省政府和社会资本合作项目通用合同指南（2015年版）》。

 

第四章  社会资本方选择和合同签订

 

　　第十三条  社会资本方遴选

　　项目实施机构依法通过公开招标、邀请招标、两阶段招标、竞争性谈判等方式，公平择优选择具有相应投资能力、管理经验、专业水平、融资实力并且信用状况良好的社会资本方作为合作伙伴。其中，拟由社会资本方自行承担工程项目勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等采购的，按照《中华人民共和国招标投标法》的规定，必须通过招标的方式选择社会资本方。

　　在遴选社会资本方资格要求及评标标准设定等方面，要客观、公正、详细、透明，禁止排斥、限制或歧视民间资本和外商投资。鼓励社会资本方成立联合体投标。鼓励设立混合所有制项目公司。社会资本方遴选结果要及时公告或公示，并明确申诉渠道和方式。

　　第十四条  PPP合同确认谈判

　　PPP项目实施机构根据需要组织项目谈判小组，必要时邀请第三方专业机构提供专业支持。

　　谈判小组按照候选社会资本方的排名，依次与候选社会资本方进行合同确认谈判，率先达成一致的即为中选社会资本方。项目实施机构应与中选社会资本方签署确认谈判备忘录，并根据信息公开相关规定，公示合同文本及相关文件。

　　第十五条  PPP项目合同签订

　　PPP项目实施机构应按相关规定做好公示期间异议的解释、澄清和回复等工作。公示期满无异议的，由行业主管部门会同投资主管部门将PPP项目合同报送同级政府审核。政府审核同意后，由项目实施机构与中选社会资本方正式签署PPP项目合同。

　　需要设立项目公司的，待项目公司正式设立后，由实施机构与项目公司正式签署PPP项目合同，或签署关于承继PPP项目合同的补充合同。

 

第五章  项目执行

 

　　第十六条  项目公司设立

　　社会资本方可依法设立项目公司。政府指定了出资人代表的，项目公司由政府出资人代表与社会资本方共同成立。项目公司应按照PPP合同中的股东协议、公司章程等设立。项目公司负责按PPP项目合同承担设计、融资、建设、运营等责任，自主经营，自负盈亏。除PPP项目合同另有约定外，项目公司的股权及经营权未经政府同意不得变更。

　　第十七条  项目法人变更

　　PPP项目法人选择确定后，如与审批、核准、备案时的项目法人不一致，应按照有关规定依法办理项目法人变更手续。

　　第十八条  项目融资及建设

　　PPP项目融资责任由项目公司或社会资本方承担，项目所在地政府及其相关部门不应为项目公司或社会资本方的融资提供担保。项目公司或社会资本方未按照PPP项目合同约定完成融资的，政府方可依法提出履约要求，必要时可提出终止PPP项目合同。

　　PPP项目建设应符合工程建设管理的相关规定。工程建设成本、质量、进度等风险应由项目公司或社会资本方承担。政府方及政府相关部门应根据PPP项目合同及有关规定，对项目公司或社会资本方履行PPP项目建设责任进行监督。

　　第十九条  运营绩效评价

　　PPP项目合同中应包含PPP项目运营服务绩效标准。项目实施机构应会同行业主管部门，根据PPP项目合同约定，定期对项目运营服务进行绩效评价，绩效评价结果应作为项目公司或社会资本方取得项目回报的依据。

　　项目实施机构应会同行业主管部门，自行组织或委托第三方专业机构对项目进行中期评估，及时发现存在的问题，制订应对措施，推动项目绩效目标顺利完成。

　　第二十条  项目临时接管和提前终止

　　在PPP项目合作期限内，如出现重大违约或者不可抗力导致项目运营持续恶化，危及公共安全或重大公共利益时，政府要及时采取应对措施，必要时可指定项目实施机构等临时接管项目，切实保障公共安全和重大公共利益，直至项目恢复正常运营。不能恢复正常运营的，要提前终止，并按PPP合同约定妥善做好后续工作。

　　第二十一条  项目移交

　　对于PPP项目合同约定期满移交的项目，政府应与项目公司或社会资本方按照合同约定，在合作期结束前一段时间共同组织成立移交工作组，启动移交准备工作。

　　移交工作组按照PPP项目合同约定的移交标准，组织进行资产评估和性能测试，保证项目处于良好运营和维护状态。项目公司应按PPP项目合同要求及有关规定完成移交工作并办理移交手续。

　　第二十二条  PPP项目后评价

　　项目移交完成后，项目所在地政府有关部门可组织开展PPP项目后评价，对PPP项目全生命周期的效率、效果、影响和可持续性等进行评价。评价结果应及时反馈给项目利益相关方，并按有关规定公开。

　　第二十三条  信息公开及社会监督

　　各地要建立PPP项目信息公开机制，依法及时充分披露PPP项目基本信息、招标投标、采购文件、项目合同、工程进展、运营绩效等，切实保障公众知情权。涉及国家秘密的有关内容不得公开；涉及商业秘密的有关内容经申请可以不公开。

　　建立社会监督机制，鼓励公众对PPP项目实施情况进行监督，切实维护公共利益。

 

第六章  项目支持

 

　　第二十四条  专项补助资金引导

　　设立甘肃省PPP项目引导专项资金，对列入省级PPP项目库的重点项目、示范项目，给予资金支持。对推广PPP模式效果明显、社会资本参与度高的市（州），予以倾斜支持。具体按《甘肃省PPP专项引导资金管理办法》（另行制定）执行。

　　鼓励各地参照省上模式，设立本级PPP项目引导资金。

　　第二十五条  项目前期工作专项补助

　　对重点区域或行业的PPP项目规划编制，以及重点PPP项目的评价论证咨询、实施方案编制、招标文件起草、合同文本拟定、财务顾问、法律顾问和资产评估等，给予项目前期工作中央预算内投资专项补助。

　　第二十六条  项目建设用地保障

　　各地要积极创造条件，采用多种方式保障PPP项目建设用地。如果项目建设用地涉及土地招拍挂，鼓励相关工作与社会资本方招标、评标等工作同时开展。

 

第七章  附    则

 

　　第二十七条  本导则自印发之日起施行。