证 券
【综述】 2001年，甘肃证券期货市场持续发展。5月份甘肃荣华实业股份有限公司（股票简称“荣华实业”）发行股票并上市，募捐资金6.68亿元；铜城集团配股募集资金1.33亿元，兰新清洗配股募集资金1.66亿元。甘肃上市公司16家，从证券市场共募集资金9.67亿元，累计募集资金75.12亿元。甘肃华龙证券公司挂牌经营，广发证券、申银万国证券、南华期货经纪公司在兰州新设的营业部开业，2000年遗留下来的4家远程证券交易网点完成了规范工作，12家国债服务部中的8家转制为证券营业部。截止2001年年底，全省有证券公司2家，有证券营业部34家，证券服务部22家，从业人员1370余人，投资者开户54万户。证券二级市场同全国一样，交易量下降幅度较大，证券交易总额429.6亿元，比上年下降42.4％。期货市场在持续清理整顿下，经营机构积极寻求发展，扭转了连续多年交易规模持续下滑的局面，实现了恢复性增长。全省有期货公司一家，期货营业部一家，全年代理交易总额34.1亿元，比上年增长97.1％。
【上市公司监管】 以信息披露为重点，建立快速反应与分类预警机制。试行了监管责任，将全省16家上市公司信息披露的监管责任落实到人。实行每日读报制度，随时掌握上市公司披露的信息，发现异常情况及时核查。建立监管日志，作好次序监管记录。把年报、中报以及临时报告的审核分析作为信息披露监管的核心，披露一家，分析审核一家，并建立了详细的审查工作底稿。通过对定期报告的汇总分析，掌握上市公司的整体情况，特别是针对规范运作、募集资金使用、生产经营、财务等方面的现状和存在的问题，制定了强化监管的具体措施。关注临时报告中的重大问题，实行了跟踪监控。建立对信息披露监管的快速反应机制，日常监管中发现问题及时通报上市公司，一般问题电话通报，比较重要的问题发函质询并限2日内予以答复，严重的问题发出预警通知并限期整改。实行了分类监管，在对上市公司进行综合分析和评价的基础上，按照高度关注、重点关注和一般关注进行三级分类，采取相应的措施实行动态监管。
加强募集资金使用监管，建立专户储存制度。对部分上市公司募集资金的使用情况进行了重点跟踪调查。进一步规范募集资金的管理，督促上市公司建立专户储存，6家有未使用募集资金的公司实行了专户存储。
加强公司巡回检查，促进公司规范运作。年内完成6家上市公司巡检，占全部上市公司的38％。按照《上市公司检查办法》，督促被巡查公司及时公告整改报告，逐项落实整改措施，取得了较为明显的规范运作效果。
独立董事制度开始建立，上市公司建档工作基本完成。根据证监会关于上市公司要建立独立董事制度的要求，建立了独立董事档案，并读出上市公司尽快建立独立董事制度。有7家上市公司设立了独立董事，共有独立董事12名。建立了包括发行申报、历年信息披露、历年专项检查材料等内容的上市公司档案。
狠抓改制辅导工作，提高拟上市公司规范运作水平。积极参与企业改制的方案设计与论证，依据证券法律法规、监管政策提出改制建议，规范改制行为。同时及时向政府有关部门和拟上市公司宣传新政策、新规定，提供咨询指导，力争使政府和企业了解证券市场的法规政策，熟悉市场规范和操作规程，促进规范运作。到年底，进入辅导期的公司已有14家。对辅导期满的3家公司进行了调查评估，出具了调查评估报告。
【证券期货经营机制监管】 督促证券经营机构守法合规经营。按照中国证监会的要求，对辖区证券经营机构的经纪业务、自营业务、承销业务进行了检查。重点是结合经纪业务现场大检查，把经营机构10项内控制度和建立以“十个不准”为内容的营业部“10条高压线”，作为对经营机构监管的主要目标，对辖区内的2家证券公司、24家证券营业部、19家证券服务部进行了全面检查。从检查的情况看，各营业部基本上能按要求建立内控制度，遵守“十个不准”的规定。但也有个别营业部存在不少的问题。对这次检查中发现的问题，逐一提出了整改意见，促其整顿。
实行分类监管。按照遵纪守法程度、风险隐患大小、经营管理优劣、客户投诉多少，对辖区证券营业部实行分类监管。对存在较大风险隐患和违规行为的证券公司列为重点监控对象，进行了专项检查和跟踪监控，并配合证监会稽查局进行专项检查，督促其制定整改方案。切实进行整改。对股民投诉、纠纷较多，存在一定风险隐患的证券营业部作为监管工作的关注重点，进行了专项检查，并通报其公司总部，督促整改。
【稽查工作】 坚持“有举报必核查、有投诉必落实”的稽查制度，对所获取的违法违规线索及时进行调查核实。如根据举报、投诉反映，对1家上市公司遗留的优先股合并问题、2家营业部违规问题、“红K线工作室”涉嫌非法证券交易问题等进行了查证落实，进行了处理。
打击非法证券交易活动取得了明显的效果。《兰州证券“黑市”狂洗股民》报道后，在国内外引起了较大的震动和反响。对此，甘肃省委、省政府，兰州市委、省政府及省市有关部门高度重视，迅速组织力量查处。各部门坚持以稳定大局为前提，在省市政府的统一组织下，相互配合，依法加快清理进度，加大查处打击和审理力度，使得局面得到了有效控制，查处打击工作顺利进行。
据统计，截止年底，有14家公司涉嫌犯罪，37名犯罪嫌疑人已逮捕36名；有八案九家公司已移送检察机关审查起诉，在基本查明犯罪事实后，对23名涉案嫌疑人移送检察机关审查起诉。近几年证券“黑市”被骗入市群众1631名，入场资金9505万元，损失资金4953万元。在调查侦查中，办案单位先后查扣、冻结非法资金人民币735.1万元，美金19783元，查封了价值60余万元的房产，查扣小轿车4辆，小客货车1辆，电脑430台。
国务院办公厅《关于严厉打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的通知》下发后，为进一步贯彻落实国务院办公厅的文件精神，甘肃省政府办公厅下发了《关于进一步严厉打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的通知》，并成立了由主管副省长为组长，证监会兰州特派办等14个部门以及兰州市政府为成员单位的“打非”工作领导小组。据不完全统计，由于受证券“黑市”的影响，2001年共受理信访、投诉事项821件，其中来访263人次，来电话530多次，来信28件。均比去年有较大提高。
【投资者教育】 针对兰州证券“黑市”在近几年比较猖獗的情况和打击证券非法交易工作的经验教训，在甘肃全省范围内开展了以“普及证券知识、认知风险、以法维权”为主要内容的投资者教育活动。投资者教育活动主要分为五个阶段。第一阶段，普及证券知识和相关法律法规。第二阶段，集中进行法律法规教育。第三阶段，面向社会组织宣传教育活动，开展了纪念《证券法》实施2周年，以“认知风险，依法维权”为主体的广场大型宣传活动；以普及证券知识为主要内容的电视竞赛活动；以解剖典型案例为主的警示教育活动等。第四阶段，对投资者进行风险教育，举办经济形势分析会、讲座、专题报告会等，聘请知名专家、教授和证券业内人士，对投资者进行风险教育。第五阶段，总结所取得的成果，评比表彰取得优异成绩的营业部和个人。
（刘洪斌）