华龙证券合规全面注册制改造项目单一来源公示

时间：2023-08-18
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来源：

华龙证券合规全面注册制改造项目

单一来源公示

（一）采购人：华龙证券股份有限公司

（二）项目名称：华龙证券合规全面注册制改造项目

（三）拟采购的货物说明：华龙证券合规全面注册制改造项目

（四）预算金额：73万元

（五）采用单一来源采购方式的原因：

1、必要性：注册制改革的本质是把选择权交给市场，强化市场约束和法治约束。说到底，是对政府与市场关系的调整。与核准制相比，不仅涉及审核主体的变化，更重要的是充分贯彻以信息披露为核心的理念，发行上市全过程更加规范、透明、可预期。一是大幅优化发行上市条件。注册制仅保留了企业公开发行股票必要的资格条件、合规条件，将核准制下的实质性门槛尽可能转化为信息披露要求，监管部门不再对企业的投资价值作出判断。二是切实把好信息披露质量关。实行注册制，绝不意味着放松质量要求，审核把关更加严格。审核工作主要通过问询来进行，督促发行人真实、准确、完整披露信息。同时，综合运用多要素校验、现场督导、现场检查、投诉举报核查、监管执法等多种方式，压实发行人的信息披露第一责任、中介机构的“看门人”责任。三是坚持开门搞审核。审核注册的标准、程序、内容、过程、结果全部向社会公开，公权力运行全程透明，严格制衡，接受社会监督，与核准制有根本的区别。华龙证券响应政策要求，积极主动升级改造合规系统全面注册制功能。

2、延续性：华龙证券合规4.0系统创业板注册制监控项目是基于原华龙证券合规4.0反洗钱、信息隔离墙、员工行为监测的基础上优化、升级、改造的，旨在满足监管新要求，提升华龙证券对于全面注册制相关业务的合规管理。

3、安全性：因该项目是在原系统基础上进行相关功能的升级改造，需完整延续原有系统运行的稳定性及安全性，实现平滑升级。

根据以上特点，我公司拟进行单一来源方式采购恒生电子股份有限公司下的合规4.0全面注册制监控功能模块产品，以进一步完善、提升华龙证券合规体系的建设。

（六）专家论证意见

（1）专家姓名：张军让

工作单位：飞天酒店有限公司

职务/职称：高工