华龙证券反洗钱4.0系统监管改造升级项目单一来源公示_单一来源公示

华龙证券反洗钱4.0系统监管改造升级项目单一来源公示

时间：2023-12-12
点击：0
来源：

（一）采购人：华龙证券股份有限公司

（二）项目名称：华龙证券反洗钱4.0系统监管改造升级项目

（三）拟采购的货物说明：华龙证券反洗钱4.0系统监管改造升级项目

（四）预算金额：92万元

（五）采用单一来源采购方式的原因：

1、必要性：反洗钱在推进国家治理能力现代化、扩大金融业双向开放中具有举足轻重的作用。1号令的发布，不仅是反洗钱监管制度与时俱进完善发展的内在要求，同样是提升反洗钱工作水平以及有效防范金融风险的外在控制策略。6月9日中政协发布《证券经纪业务实施细则》（正式稿）相较于征求意见稿，第八条强化身份识别条款内容变化不大，仅调整了强化尽调方式的先后顺序；第九条重新识别条款删除了（四）闲置账户启用后发生大额资金划转的情形。需根据正式稿的要求对原改造方案进行更新。证券行业受限于资金托管在银行，无法获知资金的来源、去向，目前仍以监测异常交易行为为主，并未针对不同犯罪类型构建不同模型，对照《中国人民银行反洗钱局关于加强证券期货基金业金融机构可疑交易类型分析提升防范打击洗钱犯罪有效性的通知》（银反洗发〔2022〕16号）中梳理的部分可疑特征，发现仍存在部分特征点未覆盖的情况，需要反洗钱系统对当前的可疑规则进行相应改造。华龙证券响应政策要求，积极主动升级改造反洗钱管理系统各个监管要求业务功能。

2、延续性：华龙证券反洗钱4.0系统监管改造升级项目是基于原华龙证券合规4.0反洗钱系统的基础上优化、升级、改造的，旨在满足监管新要求，提升华龙证券对于中国人民银行要求的反洗钱相关业务。

3、安全性：因该项目是在原系统基础上进行相关功能的升级改造，需完整延续原有系统运行的稳定性及安全性，实现平滑升级。

根据以上特点，我公司拟进行单一来源方式采购恒生电子股份有限公司下的反洗钱4.0监管改造的功能模块产品，包含有16号文可疑交易改造、经纪业务管理办法改造、2022年1号令客户尽调改造这三项内容，以进一步完善、提升华龙证券合规体系的建设。

（六）专家论证意见

（1）专家姓名：张军让

工作单位：飞天酒店有限公司

职务/职称：高工